5月16日上午,投資者先後反映招商證券、華西證券交易系統出現故障,導致無法正常交易。兩家券商隨即修復了交易系統,不過仍有部分投資者在社交平臺上抱怨券商交易系統故障給自己造成了一定損失。

  法律人士稱,接連出現的故障事件給券商敲響了警鐘,技術層面的安全保障應永遠“在路上”。作為資本市場的中流砥柱,券商應勇於擔當,切實履行好對股民的安全保障義務。

  5月16日開盤後,多位投資者在社交平臺上反映招商證券App登錄異常,無法交易。

  16日上午10時32分,招商證券通過官方微網志表示,招商證券交易系統部分客戶登錄出現異常,目前已恢復正常。對此,招商證券深感抱歉。若投資者有任何疑問,可與投資顧問或客戶經理聯繫,或致電95565。

  半年內,招商證券兩次出現交易系統故障。今年3月14日,滬深兩市開盤後,有投資者在社交平臺上反映,招商證券交易系統出現故障,涉及交易頁面無法成交,無法撤回等。

  無獨有偶。5月16日早間,有大量投資者在社交平臺上發佈資訊稱,華西證券App出現故障,上午11時左右,其交易系統恢復正常。

  需要注意的是,因為交易系統崩潰後處理欠妥,4月初招商證券曾被深圳證監局採取責令改正監管措施。深圳證監局表示,經查,招商證券在3月14日的網路安全事件中,存在變更管理不完善,應急處置不及時、不到位等問題,違反了相關管理辦法之規定。招商證券應進一步加強重要資訊系統建設的統籌規劃,充分了解系統架構及內部運作機制,強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理,完善應急處置機制,保障關鍵崗位人員的專業能力和數量配置,確保資訊系統安全平穩運作;同時招商證券應對此次事件相關責任人員進行內部責任追究。招商證券應于3個月內完成上述整改工作並向深圳證監局報送整改報告。

  據悉,《上海證券交易所債券交易規則》及相關配套適用指引于5月16日起施行,因而券商交易系統在上週末針對上述規則調整進行了系統更新。

  “上周櫃檯系統變化比較大,猜測是不是跟這次升級變更有關係。”談及上述系統故障原因,華南某券商資訊技術負責人如是稱。

  此外,有投資者在社交平臺上詢問,券商交易系統故障造成的股民損失是否應該由券商承擔。對此,有法律人士對記者表示,這要看系統崩潰原因是否屬於不可抗力,不可抗力屬於法定的免責事由;另一方面要看崩潰原因是否屬於約定的免責事由,即投資者和券商之間的委託協議或其他協議有無約定免責。如果不屬於免責事由,那麼原則上券商應該承擔賠償責任。

  “這件事給券商敲響了警鐘。”另一位法律人士表示,券商應該慎獨自律、見賢思齊,切實履行好對股民的安全保障義務,不斷提升股民的獲得感和安全感,持續提升股民信心,只有這樣才能優化證券市場的生態環境。券商作為資本市場的中流砥柱,應勇於擔當,承擔社會責任、踐行社會道義、履行合同約定義務,只有這樣才會贏得尊重和信任。

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